3月1日,安徽证监局披露《关于对国元证券(000728)股份有限公司采取出具警示函措施的决定》公告。决定中指出国元证券四项问题,涉及廉洁从业管理不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险等。
涉及四项问题
安徽证监局指出,经查,国元证券存在以下问题:一是廉洁从业管理存在不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,个别廉洁从业风险线索未按期报告;二是未在承诺期限内完成个别直投项目清理工作;三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善,个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵;四是未及时对信息系统故障进行应急报告。
因此,安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
同时,安徽证监局认为,国元证券应认真查找和整改问题,加强相关法律法规学习,强化各项业务内部控制和合规管理,按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责,并向安徽证监局提交书面整改和问责报告,杜绝类似事件再次发生。
国元证券并非第一次因为研报和信息系统问题收罚单,2021年、2022年其均因研报和信息安全收到过罚单。其中,2021年,国元证券因发布行业研报存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不够客观、质量控制和合规审查不到位等问题,被安徽证监局出具警示函;2022年,又因公司手机客户端相关问题被采取出具警示函措施决定。
去年投行业务遭遇困难
主营业务方面,国元证券也面临困难。此前,国元证券发布2023年度业绩快报,尽管营收、净利润实现正向增长,但投行和经纪业务收入下降。
2023年,国元证券的投行业务尤其是IPO业务明显遇挫。数据显示,2022年,国元证券合计承销8家IPO项目,合计募资57.48亿元,承销保荐佣金收入5.44亿元。而2023年,国元证券仅承销已经1家IPO项目,募资0.64亿元,承销保荐收入仅0.06亿元,同比下降98.9%。
而造成上述结果原因是其撤否项目过多,2023年,其撤否IPO项目数量5家,远高过成功发行数量。
此外,在中证协2023年发布的投行评级分类结果中,国元证券也由2022年的A类降至B类。
3月1日,国元证券报收7.02元,总市值约306亿元。